Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиентов о совершении операции с денежными средствами и иным имуществом

Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, обязана рассмотреть представленные клиентом документы и (или) сведения и в срок не позднее десяти рабочих дней со дня их представления сообщить клиенту об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе от проведения операции либо о невозможности устранения соответствующих оснований исходя из документов и (или) сведений, представленных клиентом. Учет отказов в выполнении распоряжения клиентов о совершении операции с денежными средствами и иным имуществом ведется в журнале.

Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиентов о совершении операции с денежными средствами и иным имуществом имеет графы

№ пп

Сведения о клиенте (представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце)

• Полное наименование юридического лица либо фамилия, имя, отчество физического лица и данные его основного документа, удостоверяющего личность (серия, номер, кем и когда выдан)
• Место нахождения и адрес, ОГРН - юридического лица либо место жительства и (или) место пребывания, физического лица

Вид операции с денежными средствами и иным имуществом, в выполнении которой было отказано

Основания отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами и иным имуществом

Дата и время отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами и иным имуществом

Заявления, поручения и распоряжения, связанные с отказом в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами и иным имуществом